中国期货业协会会长洪磊:期货及衍生品市场顶层设计可借鉴新证券法

发布时间: 2020-12-16 13:29:03
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摘要

【中国期货业协会会长洪磊:期货及衍生品市场顶层设计可借鉴新证券法】9月4日,中国期货业协会会长洪磊在第三届中小投资者服务论坛上表示,保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,是资本市场的出发点和落脚点,也是监管和自律工作的出发点和落脚点。要做好这项工作,就得建立以信义义务为核心的法治环境。

 9月4日,中国期货业协会(下称协会)会长洪磊在第三届中小投资服务论坛上表示,保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,是资本市场的出发点和落脚点,也是监管和自律工作的出发点和落脚点。要做好这项工作,就得建立以信义义务为核心的法治环境。

 洪磊表示,新证券法的实施,推进了证券市场的市场化、法治化改革,构建了更为严密的投资者保护体系。其明确了机构的信义义务和举证责任,同时对证券民事诉讼制度进行了创新和探索,强化了投资者维权时的话语权和主动权,还落实了对资本市场违法犯罪行为的“零容忍”,有效震慑了财务造假等危害市场的行为。

 洪磊认为,新证券法的思想内核和制度创新,对期货及衍生品市场的顶层设计有鉴意义。新证券法中许多关于投资者保护的成熟经验可以直接借鉴于期货法的立法中,具体包括:

 一是在立法时确立全面的投资者保护和教育体系,明确法律主体责任,从市场参与、经营、自律和监管等多个角度,全方位保障维护投资者权益举措的落地。

 二是分类保护投资者,降低投资者的维权成本。“举证责任倒置”“集体诉讼”等原则为期货及衍生品市场解决“举证繁”“维权难”等问题提供了借鉴。

 三是强化机构全面的主体责任和诚信义务,让投资者适当性管理更加充分。

 四是落实自律组织的责任,规范自律组织建设。

 洪磊同时提到,今年以来,企业避险需求上升,更多企业运用套保管理经营风险,机构和投资者参与期货及衍生品市场的需求显著提升。中国期货业协会作为自律管理的重要力量,应当发挥更大作用,具体可从以下几方面开展工作:

 首先是搭建行业信用评价体系,弘扬行业信义文化。协会可发挥贴近行业和会员的优势,向行业提供信用服务,以出具信用报告的形式为会员机构增信。

 再者是优化协会信息化管理服务水平,打造可提供一站式数据服务的“网上协会”。

 最后是加强机构及从业人员自律管理,维护行业良好发展秩序。未来,协会将进一步强化自律管理手段,明确现场检查、违规处理、投诉调解等工作流程,细化完善自律规则,加强居间人服务商等期货服务机构自律监管。目前,协会已完成了居间人管理自律规则初稿,正处于意见征求阶段,力争明年初实施。

(文章来源:上海证券报)

(责任编辑:DF380)

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