国盛证券背后股东“大起底”“凤凰系”机构收获证监会调查书

　　原标题：国盛证券背后股东“大起底”，“凤凰系”机构收获证监会调查书

　　来源：资本深潜号

　　国盛证券被接管一个月内，证监会对其母公司国盛金控的股东再次“出手”！

　　8月14日晚，国盛金控披露公告：因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司控股股东张家港财智投资中心（有限合伙）、深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）以及北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）立案调查。

　　这再次引发了市场的关注。

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　　国盛金控四家“股东”被查

　　由于目前处于立案调查阶段，国盛金控控股股东究竟有哪些的信息披露问题，还无从知晓。

　　《立案调查通知书》提及四家机构，分别是“张家港财智投资中心（有限合伙）“（原名”深圳前海财智发展投资中心（有限合伙“）、“深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）”、“北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）”以及“北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）”。

　　截至今年一季度末，上述四家合伙企业分别对国盛金控持有17.06%、13.35%、7.42%、3.49%的股权，合计超过40%的股份。

　　这四家企业也分列国盛金控的第一大、第三大、第五大和第八大股东。而担任国盛金控的主要股东，也意味着就是国盛证券的主要控制股权平台。

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　　“凤凰系”浮出水面

　　更有意思的是，这四家合伙企业穿透后，其普通合伙人（实际对企业有掌控权）均为“北京凤凰财富资产管理有限公司”。

　　而“北京凤凰财富资产管理有限公司”则由“北京凤凰财富控股集团”100%控股。

　　根据国家企业信用信息公示系统，北京凤凰财富控股集团的股东有两位，分别为杜力和张巍。

　　即国盛金控的法人代表杜力和总经理为张巍。

　　也就是说，此次监管机构调查的是国盛金控“面上”的实际控制人杜力掌控的控股平台的“信息披露违法违规”的问题。

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　　“入主”过程颇具故事性

　　上述二人“入主”国盛金控的过程颇有故事性。

　　一句话，“凤凰系”是一步步通过类似“蛇吞象”的并购方式，将国盛金控收入囊中。

　　首先要了解杜力和张巍二人。年报高管介绍中有如下描述：

　　杜力，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任广东达意隆包装机械股份有限公司董事长，现任公司董事长、子公司国盛证券董事长等职。

　　不过杜力在2010年之前的部分从业经历有多个“空白期”，也无太多解释。

　　张巍也是1980年生，曾任江苏通达动力科技股份有限公司副总经理、董事会秘书，北京凤凰财富投资管理有限公司总经理，北京凤凰财富控股集团有限公司总裁。

　　两位“80后”，是怎样在几年间掌控了数百亿资产的国盛金控和它旗下的国盛证券的呢？

　　公开报道指出，2011年起杜力开始以“凤凰”、“前海”冠名的机构出现于中国资本市场。

　　2015年，杜力开始控股华声股份，之后通过发行股份及支付现金的方式，购买国盛证券100%股权，交易价格为69.3亿元。最终，华声股份以“蛇吞象”方式入主，股票名称也更名为国盛金控。

　　2016年5月，国盛金控前十大股东开始出现前海财智发展、前海财智远大、凤凰财鑫股权、凤凰财智创新四家有限合伙企业，也就是上文提及的被立案调查的机构。

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　　实控人多次参与互金项目

　　但关于杜力本人的消息不多，此前有传闻称他早年为江浙地区游资。但这似乎很难解释其收购上市公司的资金来源全部是个人自有资金和借贷资金的情况。

　　控股国盛后，杜力的“触角”还伸向众安在线、趣店等知名中概股，以及诸多互联网金融公司，辐射互联网保险、消费金融等领域。

　　有报道称，2015年杜力更为趣店创始人罗敏解斥资20亿帮助其拆分了困扰许久的VIE结构。

　　另外，在他控制的平台中还出现了一些其他类型的机构股东身影。

　　根据国家企业信用信息公示系统，北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）——本次收到证监会立案调查的控股股东机构，合伙人信息里有一家名为深圳同方知网科技的公司，后者也一度被资本市场关注。

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　　此次被查背后逻辑如何？

　　此次监管机构一口气对国盛证券的母公司的四家主要股东进行调查，原因其来有自。

　　不能忽略的是，一个月前的7月中旬，国盛金控子公司国盛证券和国盛期货刚刚因隐瞒实际控制人或持股比例，治理失衡，被监管机构实行接管。

　　按照安排，接管期限为2020 年 7 月 17 日起至 2021 年 7 月 16 日。监管机构组织了相应接管组 。

　　具体来讲：接管后，接管组行使被接管公司的经营管理权，接管组组长行使公司法定代表人职权。被接管公司的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。

　　值得注意的是，证监会委托中航证券及招商证券成立国盛证券托管组，委托国泰君安期货有限公司成立国盛期货托管组，分别托管国盛证券、国盛期货。

　　国盛金控披露的2020年上半年业绩预告显示：归属于上市公司股东净利润亏损1.05至1.45亿元，上年同期盈利2.80亿元。

　　对于业绩变动的原因，国盛公告称：本期实现的股票自营业务收益（公允价值变动收益和投资收益合计）同比下降；公司自 2019 年 12 月 13 日起对持有的 QD 股权按长期股权投资核算，而上年同期按交易性金 融资产核算并确认了较大金额的公允价值变动收益。

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责任编辑：逯文云